做推荐类、生成合成类功能的企业，上架应用商店或对接渠道合作时经常被问到一句话："你们的算法备案编号给我一下"。很多技术团队这才第一次认真面对这个词。算法备案依据的是《互联网信息服务算法推荐管理规定》（国家网信办等四部门令第 9 号，2022 年 3 月 1 日起施行），这篇把谁要备、备什么、怎么走流程一次讲清。它与 AI 生成内容的对外标识义务（见AI 生成内容怎么打标）是两条并行的合规线，不能互相替代。
一、判断触发：先看两点，再对五类算法
规定管的是在境内应用算法推荐技术提供互联网信息服务的行为。第二条列举了五类算法技术：生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类。但用了这些技术不等于都要备案——备案义务只落在具有舆论属性或者社会动员能力的服务提供者身上（第二十四条）。
怎么判断是否具有舆论属性或社会动员能力？参照配套的《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》的口径：涉及论坛、博客、微博客、聊天直播、信息聚合、短视频、网络音视频等信息内容服务，或者具备话题设置、群组组建、社会动员功能的产品，通常会被认定具有。纯内部工具、企业自用的管理系统不面向公众提供服务，一般不触发。
二、备什么：四份材料是核心
备案通过互联网信息服务算法备案系统（beian.cac.gov.cn，2022 年 3 月 1 日上线）线上填报，填报分三块：主体信息、产品及功能信息（按"产品—访问路径—功能"三层递进）、算法信息。需要准备的核心材料有四份：
| 材料 | 内容要求 |
|---|---|
| 算法备案承诺书 | 按模板签署，承诺填报信息真实准确 |
| 落实算法安全主体责任基本情况 | 组织架构、算法安全负责人、管理制度、机制机理审核与科技伦理审查安排 |
| 算法安全自评估报告 | 算法原理与逻辑、数据来源合规性、透明度与可解释性、安全漏洞检测与应对措施 |
| 拟公示内容 | 拟对外公示的算法基本原理、目的意图和主要运行机制 |
除四份核心材料外，还要填报服务提供者名称、服务形式、应用领域、算法类型，产品功能截图与访问路径要能和填报内容一一对应——材料被打回，多数卡在"功能路径对不上、自评估写得太泛"这两点。
三、时限与流程：三个数字要记住
- 10 个工作日：具有舆论属性或社会动员能力的，应当在提供服务之日起10 个工作日内完成备案填报；备案信息变更同样要在变更后 10 个工作日内办理；
- 30 个工作日：网信部门收到材料后，材料齐全的 30 个工作日内予以备案、发放备案编号并公示；不齐全的不予备案并说明理由，可以补正后重新提交；
- 20 个工作日：终止服务的，要在终止之日起 20 个工作日内办理注销备案。
拿到编号还有一项持续义务：要在对外提供服务的网站、App 等的显著位置标明备案编号并提供公示信息链接。应用商店上架、渠道合作审核时索要的就是这个编号。还要提醒一点：官方明确备案不代表对主体、算法、产品或服务的认可，备案结果不得用于宣传或其他商业用途——文案里写"已通过国家算法备案"可以，写成"官方认证""权威认可"就越界了。
四、深度合成产品：同一系统、单独填报
AI 换脸、语音合成、图像视频生成、数字人这类深度合成功能，依据《互联网信息服务深度合成管理规定》（2023 年 1 月 10 日施行）同样需要备案——深度合成服务提供者属于生成合成类算法，走的是同一个算法备案系统。如果产品调用了已备案的大模型，自身以独立产品对外提供生成合成功能，通常仍需按产品主体履行备案义务。要注意的是，算法备案和大模型备案不是同一件事——两者的对象、材料与主管部门口径都不同，区别与选择逻辑见大模型备案四道关卡一文。备案并不豁免内容标识义务，生成合成内容打标仍要按标识办法执行。两种义务的分工可以这么理解：备案管的是"谁在用算法、怎么管风险"的准入登记，标识管的是"每一份生成内容有没有告诉用户"，一个面向监管，一个面向用户，两者都要做。
五、不做备案的后果：三条线
- 监管处罚：未按规定履行备案义务的，先警告、通报批评、责令限期改正；拒不改正或情节严重的，责令暂停信息更新并处 1 万元以上 10 万元以下罚款；
- 虚假备案：隐瞒情况或提供虚假材料取得备案的，撤销备案、警告通报批评，情节严重的同样罚款；
- 商业影响：应用商店上架审核、广告投放、渠道与甲方合作尽调，越来越多场景要求出示备案编号，缺证会直接卡住业务进度。
六、备案不是终点：三条持续义务别忘了
很多团队把备案当成"交一次材料"的事，实际拿到编号后有三条持续义务：一是变更义务——算法信息、应用场景、主体信息发生变化的，10 个工作日内要办变更手续；二是运行期义务——按第二十四条要求持续落实算法安全主体责任，定期审核评估算法机制机理、模型、数据和应用结果，并按第二十七条配合开展安全评估；三是台账义务——建议把备案信息纳入合规台账，和证书到期一样按季度盘点，产品下线前记得办注销，别让僵尸备案挂在主体名下。
企业自查时可以用三个问题快速过一遍：产品面向公众提供信息内容或推荐服务吗？用了五类算法技术中的哪几类？功能有没有话题设置、群组、评论互动这类舆论或动员属性？三个问题里有两条命中，就应该启动备案评估；只命中一条的，建议留好判断依据（产品功能说明、截图），作为"无需备案"的结论支撑，渠道或监管问起时有据可查。
是否触发备案义务拿不准、自评估报告不知道怎么写、系统填报总被打回，可以看算法备案服务产品页，更多数字化合规问题见数字化建设帮助中心，或通过估价估算器获取参考报价。
